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每經記者 鄢銀嬋 每經編輯 張海妮

大半個月前遭證監(jiān)會立案調查的西南證券又有些不順。

近日，全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)（以下簡稱股轉系統(tǒng)）發(fā)出了一份監(jiān)管公告，因西南證券所督導的兩家公司涉及為其他公司提供擔保事項未及時披露，股轉系統(tǒng)要求西南證券提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

值得一提的是，就在4月11日，西南證券所受理的真視通重大資產重組項目已宣布終止，原因為西南證券被立案調查；而此前西南證券相關人士就“在審投行業(yè)務全部暫停”一事接受《每日經濟新聞》記者采訪時曾表示，“暫停的只是新增投行業(yè)務，在審投行業(yè)務可繼續(xù)推行”。

分析認為，西南證券此次被股轉系統(tǒng)警示，雖然不會直接沖擊到公司的新三板受理業(yè)務，但對公司的形象會有一定影響，同時也提醒公司需要加強內控。

股轉系統(tǒng)警示

近日，股轉系統(tǒng)發(fā)布的一則監(jiān)管公告再次令這家地處“山城”的公司站到了臺前。據(jù)了解，西南證券所督導的兩家公司皆涉及為其他公司提供違規(guī)擔保，且未及時進行信息披露，被股轉系統(tǒng)要求提交書面承諾。

公告顯示，西南證券督導的山東文正衣品股份有限公司掛牌后于2015年7月為山東中綠食品股份有限公司違規(guī)提供擔保1筆，涉及擔保金額800萬元。掛牌后累計違規(guī)對外擔保的數(shù)額占掛牌公司2015年期末經審計凈資產的16%。以上擔保未按照公司章程履行審議程序，也未及時進行信息披露。

此外，西南證券督導的洛陽新思路電氣股份有限公司掛牌后于2015年12月為洛陽震動機械有限公司違規(guī)提供擔保1筆，涉及擔保金額600萬元。掛牌后累計違規(guī)對外擔保的數(shù)額占掛牌公司2015年期末經審計凈資產的9%。以上擔保未按照公司章程履行審議程序，也未及時進行信息披露。

值得一提的是，作為督導機構，西南證券卻未能在知悉或者應當知悉掛牌公司發(fā)生違規(guī)對外擔保之日起十五個轉讓日內對以上兩家公司進行現(xiàn)場檢查。

股轉系統(tǒng)表示，西南證券的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引（試行）》第15條的規(guī)定，未能勤勉盡責地履行持續(xù)督導義務，特對其采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

《每日經濟新聞》記者通過股轉系統(tǒng)搜索發(fā)現(xiàn)，這也是西南證券首次被警示自律監(jiān)管。

“類似這樣的監(jiān)管函不少券商都收到過，隨著股轉系統(tǒng)運作愈來愈成熟，以后監(jiān)管也會趨嚴。”一不愿具名的新三板市場資深人士表示。

創(chuàng)新業(yè)務保業(yè)績

記者在采訪中了解到，大多數(shù)分析均認為西南證券此次收到股轉系統(tǒng)的警示并不會對公司業(yè)績造成直接影響。

上述新三板市場人士表示，“這個警示函如果放在平常，影響可以說微乎其微，但是西南證券剛剛才遭立案調查，這就可能令公司的內控受到質疑”。

4月12日，記者致電西南證券董秘辦欲就此事采訪，不過對方電話一直無人接聽。

事實上，對投資者而言，不論是立案調查還是遭股轉系統(tǒng)警示，其重點關注的是西南證券的業(yè)績是否會受到沖擊？

此前，西南證券相關人士在同《每日經濟新聞》記者交流時曾表示，“目前在審的超過20個項目，實際上不會受到直接影響，可以走復核程序，新增投行業(yè)務確實要暫停”。

不過就在4月11日，西南證券所受理的真視通重大資產重組項目已宣布終止，原因為受西南證券立案調查影響，其重組方案歷時近一年未獲核準，公司對未來成功合并及整合信心不足。

值得注意的是，作為綜合類券商，西南證券除投行業(yè)務外，其主要業(yè)務還有經紀業(yè)務、資管業(yè)務、自營業(yè)務、直投業(yè)務、另類投資業(yè)務、新三板推薦掛牌業(yè)務等。此次股轉系統(tǒng)警示，是否會影響其新三板掛牌業(yè)務也尚未知。

據(jù)上述新三板人士透露，目前新三板推薦掛牌的市場行情在100多萬，投行業(yè)務IPO往往在千萬級別，兩者之間差距懸殊。

西南證券相關人士曾表示，西南證券還有一些創(chuàng)新業(yè)務，包括另投業(yè)務，做一些非標業(yè)務（相對于標準業(yè)務而言），和股權投資業(yè)務（即直投）等，以增加業(yè)績。