【北京證監(jiān)局：和訊信息證券投資業(yè)務(wù)違規(guī)，責(zé)令暫停新增客戶】和訊信息“投顧志”平臺(tái)在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下違規(guī)行為：一是平臺(tái)允許部分不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問的人員發(fā)布免費(fèi)文章、觀點(diǎn)；二是平臺(tái)與開展免費(fèi)服務(wù)的入駐機(jī)構(gòu)或個(gè)人未簽訂合作協(xié)議；三是平臺(tái)對發(fā)布的免費(fèi)文章、觀點(diǎn)等不進(jìn)行審核，向和訊網(wǎng)首頁推廣傳播個(gè)別文章時(shí)未進(jìn)行嚴(yán)格審核；四是未要求客戶簽收確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

2017-05-05 19:28:20