6月2日，上交所對(duì)外發(fā)布了對(duì)ST慧球及有關(guān)責(zé)任人予以紀(jì)律處分的決定。上交所稱，ST慧球是上交所重點(diǎn)監(jiān)管的公司。前期，公司在信息披露及規(guī)范運(yùn)作中出現(xiàn)多項(xiàng)違規(guī)，尤其是董事會(huì)蓄意編造及泄露不符合規(guī)定的1001項(xiàng)股東大會(huì)議案，造成極其惡劣的社會(huì)影響。就此，證監(jiān)會(huì)前期已對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人予以市場(chǎng)禁入或行政處罰。上交所根據(jù)行政處罰認(rèn)定的事實(shí)，結(jié)合日常監(jiān)管中公司的信息披露違規(guī)行為，于近日對(duì)公司及有關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅追責(zé)。綜觀整個(gè)案件，有三個(gè)方面特點(diǎn)。

一是違規(guī)持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)。公司前任實(shí)際控制人顧國(guó)平自2014年底開始長(zhǎng)期隱瞞實(shí)際控制人身份。特別是，自2016年7月，鮮言實(shí)際控制公司以后，操縱公司，肆意違規(guī)，拒不接受監(jiān)管要求及時(shí)整改，時(shí)間持續(xù)半年多，嚴(yán)重破壞了公司正常的信息披露和公司治理秩序，損害了公司及投資者的利益。對(duì)ST慧球出現(xiàn)的系列違規(guī)行為，上交所快速反應(yīng)，加強(qiáng)事中監(jiān)管，已于第一時(shí)間暫停了公司信息披露直通車業(yè)務(wù)，并根據(jù)公司的違規(guī)情況，及時(shí)對(duì)公司進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)警示處理（ST處理）。期間，還多次進(jìn)行監(jiān)管通報(bào)，向市場(chǎng)表明監(jiān)管態(tài)度，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定投資者預(yù)期。2017年1月，公司新進(jìn)大股東瑞萊嘉譽(yù)主導(dǎo)改組公司董事會(huì)，目前公司仍在按本所前期要求認(rèn)真整改。

二是違規(guī)事項(xiàng)多。本次紀(jì)律處分涉及的違規(guī)行為多達(dá)十項(xiàng)，既包括鮮言、顧國(guó)平長(zhǎng)期隱瞞實(shí)際控制人身份，也包括公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作方面的違規(guī)。前期，公司信息披露和公司治理陷入混亂狀態(tài)，發(fā)生了多項(xiàng)嚴(yán)重違規(guī)，包括蓄意編造并擅自泄露不符合規(guī)定的1001項(xiàng)股東大會(huì)議案、未及時(shí)核實(shí)實(shí)際控制人情況、多次泄露尚未披露的重要公告、未與本所公司監(jiān)管部門建立有效聯(lián)系途徑、拒不落實(shí)本所監(jiān)管要求等。這些違規(guī)行為反映出公司及有關(guān)責(zé)任人無(wú)視法律法規(guī)，為謀求私利，嚴(yán)重?fù)p害中小投資者利益，必須予以嚴(yán)懲。

三是違規(guī)責(zé)任人多。違規(guī)行為涉及的責(zé)任人共19人，包括公司前后兩任實(shí)際控制人鮮言、顧國(guó)平，還包括公司時(shí)任的董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員。鮮言作為公司實(shí)際控制人，長(zhǎng)期隱瞞實(shí)際控制人身份，拒不落實(shí)證券監(jiān)管要求，直接主導(dǎo)了公司系列違規(guī)事項(xiàng)；時(shí)任董事長(zhǎng)董文亮、董事溫利華、董事會(huì)秘書陸俊安作為鮮言實(shí)際控制公司時(shí)期的董事、高管，直接實(shí)施了公司的系列違規(guī)行為。公司前任實(shí)際控制人顧國(guó)平，在其控制公司時(shí)期，長(zhǎng)期隱瞞其實(shí)際控制人身份，未披露控制權(quán)變更事項(xiàng)。五人違規(guī)情節(jié)極其嚴(yán)重，上交所決定對(duì)前述五人予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定終身不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。對(duì)其他直接參與了公司系列違規(guī)行為，或者沒有直接參與違規(guī)行為、但未積極履職并采取有效措施督促公司規(guī)范運(yùn)作和履行信息披露義務(wù)的責(zé)任人員，上交所結(jié)合相關(guān)人員的職責(zé)、違規(guī)情節(jié)及主客觀因素，決定分別予以公開認(rèn)定、公開譴責(zé)或通報(bào)批評(píng)。

綜上，對(duì)ST慧球的系列違規(guī)行為，上交所在查明違規(guī)事實(shí)后，對(duì)公司從嚴(yán)處理，對(duì)主要責(zé)任人頂格處罰，體現(xiàn)了“依法、從嚴(yán)、全面”監(jiān)管的嚴(yán)肅態(tài)度。后續(xù)，上交所將繼續(xù)督促公司按前期要求整改，早日恢復(fù)信息披露及公司治理正常秩序，從根本上維護(hù)投資者利益。（來(lái)源：證券時(shí)報(bào)網(wǎng)）