證券

適當性管理辦法下首個罰單：中信建投證券因違規(guī)給大學生開通股票賬戶遭罰

2017-12-05 22:09:40

江蘇證監(jiān)局官網12月4日發(fā)布《關于對中信建投證券南京龍園西路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》，中信建投證券南京龍園西路證券營業(yè)部“因開展證券賬戶開立業(yè)務過程中，存在客戶風險承受能力結果失實、缺失的情形，未能全面、準確地了解客戶的風險承受能力，違反了相關規(guī)定”，被江蘇證監(jiān)局出具警示函。據了解，中信建投證券該營業(yè)部之所以被罰，緣由是該營業(yè)部今年9月初，開學期間向南京某高校的大學生開通股票投資賬戶業(yè)務“違規(guī)”。（券商中國）

責編劉思琦

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