每經(jīng)記者｜劉明濤    每經(jīng)編輯｜吳永久    

7月25日，在證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)上，火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188）發(fā)現(xiàn)又有兩位證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰。

有業(yè)內(nèi)人士指出，證券從業(yè)人員本是嚴(yán)禁炒股的，這是任何一位從業(yè)人員應(yīng)知曉并遵守的最基本的法律法規(guī)，希望這些處罰案例能讓證券從業(yè)人員引以為戒。

姚磊任職期間頻繁炒股

7月25日，火山君發(fā)現(xiàn)，在證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布了對曾玉山、王清、邊炯、姚磊等6位人員的行政處罰決定書，其中，曾玉山和姚磊均為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股被罰。

根據(jù)處罰決定書顯示，時(shí)任方正證券南京珠江路證券營業(yè)部總經(jīng)理姚磊，系證券公司的從業(yè)人員。2014年10月29日至2016年4月8日，姚磊使用本人手機(jī)操作“趙某會(huì)060××××563”“趙某會(huì)E02××××504”賬戶交易“安科生物”“廣州友誼”“國信證券”“華昌化工”“華勝天成”“江特電機(jī)”“經(jīng)緯紡機(jī)”“雙塔食品”“先鋒新材”“園城黃金”“云南鍺業(yè)”“中國北車”“中國南車”“中國鐵建”“中國一重”“中海集運(yùn)”“中聯(lián)重科”等17只股票，累計(jì)買入成交41.39萬股，成交金額392.47萬元，累計(jì)賣出成交83.52萬股，成交金額901.58萬元，獲利87.83萬元。

證監(jiān)會(huì)在根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)和聽證會(huì)情況，認(rèn)定姚磊違反了證券公司從業(yè)人員禁止買賣股票的規(guī)定事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿。姚磊在患有膠質(zhì)瘤的情況下，配合調(diào)查，主動(dòng)上交手機(jī)，對查清違法事實(shí)發(fā)揮了重要作用，并如實(shí)陳述自身違法行為，表示深刻檢討。最終，證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令姚磊依法處理非法持有的證券，沒收姚磊違法所得87.83萬元，并處以87.83萬元罰款。

曾玉山“作案”因家庭緣故

另一位從業(yè)人員違規(guī)炒股的是曾玉山，2004年12月至2016年5月任中銀國際證券有限責(zé)任公司（以下簡稱中銀證券）深圳中心四路營業(yè)部客戶經(jīng)理，2016年5月從中銀證券離職。

曾玉山擔(dān)任中銀證券客戶經(jīng)理期間，控制使用“曾某芬”證券賬戶，累計(jì)轉(zhuǎn)入資金42.4萬元買賣股票，經(jīng)計(jì)算，曾玉山違法所得為50.27萬元，而曾某芬系曾玉山姐姐。

曾玉山在提交的陳述申辯材料上提出：第一，其2014年12月29日至2016年1月24日直接和間接向“曾某芬”證券賬戶轉(zhuǎn)入資金共計(jì)42.4萬元，是其歸還姐姐2009年至2014年間代為本人墊付父親的醫(yī)藥費(fèi)、護(hù)理費(fèi)和父母的生活費(fèi)，父母所有費(fèi)用支出均由姐姐辦理，這是其作為兒子贍養(yǎng)父母應(yīng)該支付的費(fèi)用；第二，鑒于其父親病故、母親年邁多病、妻子和兒子身體不好等情況，請求給予減免處罰。

不過，證監(jiān)會(huì)表示，第一，結(jié)合下單交易終端以及當(dāng)事人陳述等情況，認(rèn)定曾玉山負(fù)責(zé)“曾某芬”證券賬戶交易決策。曾玉山銀行賬戶資金轉(zhuǎn)入曾某芬銀行賬戶后均轉(zhuǎn)入“曾某芬”證券賬戶進(jìn)行股票交易，上述資金轉(zhuǎn)入筆數(shù)多，金額有大有小，還有的資金經(jīng)第三人賬戶周轉(zhuǎn)后轉(zhuǎn)入，表明資金轉(zhuǎn)入進(jìn)行股票交易的目的具體且明確。當(dāng)事人所稱從其銀行賬戶轉(zhuǎn)出的資金是用于歸還姐姐曾某芬墊付的父親醫(yī)藥費(fèi)、護(hù)理費(fèi)和父母生活費(fèi)的說法不能充分解釋上述客觀情況，且其提交父親病例為證，也缺乏充分關(guān)聯(lián)性，證監(jiān)會(huì)對此說法不予采信。第二，當(dāng)事人所提家庭生活困難等情況不是法定從輕、減輕、免于處罰的情節(jié)，對其提出減免處罰的意見不予采納。

因此，證監(jiān)會(huì)最終對曾玉山?jīng)]收違法所得50.27萬元，并處以51萬元罰款。

一深圳不愿具名私募經(jīng)理告訴火山君（微信公眾號(hào)：huoshan5188），“證券從業(yè)人員本是嚴(yán)禁炒股的，這是任何一位從業(yè)人員應(yīng)知曉并遵守的最基本的法律法規(guī)，但很遺憾，在證券行業(yè)，還是有不少從業(yè)人員去挑戰(zhàn)法律，明知故犯買賣股票，影響資本市場交易的公平性。希望這些處罰案例能讓證券從業(yè)人員引以為戒，要一起維護(hù)證券市場公開、公正、公平的原則。”

火山君注意到，近年來從業(yè)人員炒股被罰并非上述兩起個(gè)例。去年底，太平洋證券騰沖光華東路證券營業(yè)部總經(jīng)理?xiàng)钐┤A，就因控制并使用母親“尹某芝”賬戶進(jìn)行證券交易，涉及交易金額3億元，累計(jì)盈利1433.96萬元，被罰沒5700萬元。在今年，曾是國聯(lián)證券總裁助理張峰也因違規(guī)炒股被罰。

（本文封面圖來自攝圖網(wǎng)）