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因這項(xiàng)債券業(yè)務(wù)違規(guī),9月以來東莞證券已被開具兩張警示函,近兩年多家券商吃罰單!

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2018-12-20 00:11:19

日前,東莞證券因兩單債券“15華容債”和“16南縣債”,被湖南證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施?;鹕骄⒁獾剑陙?,多家券商因在債券的盡職調(diào)查和受托管理等方面受到了處罰。

每經(jīng)記者|劉海軍    每經(jīng)編輯|吳永久    

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圖片來源:攝圖網(wǎng)

又一家券商投行違規(guī)被罰了。

日前,東莞證券因兩單債券“15華容債”和“16南縣債”,被湖南證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

火山君注意到,近年來,多家券商因在債券的盡職調(diào)查和受托管理等方面受到了處罰。

東莞證券被出具警示函

日前,東莞證券因兩單債券“15華容債”和“16南縣債”,被湖南證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

湖南證監(jiān)局于2018年7月對(duì)東莞證券發(fā)行承銷并受托管理的部分債券項(xiàng)目進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,并于10月對(duì)該公司進(jìn)行了延伸現(xiàn)場(chǎng)檢查,發(fā)現(xiàn)存在以下問題:

一是在盡職調(diào)查方面,監(jiān)管人員發(fā)現(xiàn),“15華容債”項(xiàng)目未對(duì)納入合并報(bào)表范圍的子公司權(quán)屬關(guān)系進(jìn)行充分核查,部分子公司雖具備人民政府出具的股權(quán)劃轉(zhuǎn)或資產(chǎn)注入文件,但至今尚未辦理工商變更登記,且未進(jìn)行披露;盡職調(diào)查底稿中部分?jǐn)?shù)據(jù)錯(cuò)誤。與此同時(shí),“16南縣債”未對(duì)發(fā)行人是否屬于地方政府融資平臺(tái)進(jìn)行核查。

二是在受托管理方面,東莞證券未及時(shí)發(fā)現(xiàn)“15華容債”募集資金未用于核準(zhǔn)用途,其中1.5億元用于支付縣財(cái)政局往來款項(xiàng),占債券募集資金的37.5%;2017年2月發(fā)行人法定代表人、董事發(fā)生變更,未督促發(fā)行人進(jìn)行臨時(shí)信息披露且未出具臨時(shí)受托管理事務(wù)報(bào)告;2016年受托管理事務(wù)報(bào)告中部分?jǐn)?shù)據(jù)填寫和計(jì)算錯(cuò)誤;現(xiàn)場(chǎng)檢查亦未見2015年10月至2017年10月受托管理相關(guān)底稿。

另外,“16南縣債”未見2017年1月至6月受托管理相關(guān)底稿;部分訪談底稿無當(dāng)事人簽名;與不同對(duì)象的訪談,問題和回復(fù)內(nèi)容完全相同。

對(duì)此,湖南證監(jiān)局決定對(duì)東莞證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,并要求公司于12月31日前完成整改工作并提交整改情況說明。

同樣,在今年9月,作為債券受托管理人的東莞證券未對(duì)債券發(fā)行人募資有效監(jiān)管,也被證監(jiān)局警示了。

貴州證監(jiān)局在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn),發(fā)行人將“15龍里債”募集資金2.25億元轉(zhuǎn)借給貴州龍里經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)、貴州省貴龍城市經(jīng)濟(jì)帶投資開發(fā)有限公司(現(xiàn)更名為貴州貴龍實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司)、貴陽城市經(jīng)濟(jì)圈貴龍城市經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)指揮部(現(xiàn)更名為貴州快遞物流集聚區(qū)管理委員會(huì))、龍里縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局、貴州龍里經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)建設(shè)開發(fā)有限公司、龍里縣交通運(yùn)輸局、貴州騰龍實(shí)業(yè)發(fā)展有限責(zé)任公司和龍里縣水務(wù)局8家單位。

而東莞證券作為債券受托管理人,未按照《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定和《債券受托管理協(xié)議》第五條約定,督促發(fā)行人遵守《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第十五條規(guī)定。

債券業(yè)務(wù)引券商多起罰單

近兩年來,因債券的盡職調(diào)查和受托管理等方面導(dǎo)致券商的投行被罰,已經(jīng)有多起案例發(fā)生了。

2017年11月,因“17泰達(dá)債”募集說明書對(duì)截至 2015 年底對(duì)外擔(dān)保情況披露不完整,發(fā)行人泰達(dá)天津泰達(dá)投資控股有限公司、審計(jì)機(jī)構(gòu)瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及牽頭主承銷商新時(shí)代證券、聯(lián)席主承銷商上海華信證券全部被天津監(jiān)管局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

今年5月,深圳證監(jiān)局對(duì)英大證券公司債業(yè)務(wù)及發(fā)行次級(jí)債情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查。經(jīng)查,公司存在兩方面的問題:一是部分公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé),未審慎核查發(fā)行人的控股股東及實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易、公司治理及內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息等情況,未在對(duì)各種盡職調(diào)查材料進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷;二是部分受托管理公司債券中,未采取有效措施對(duì)存續(xù)期發(fā)行人情況進(jìn)行持續(xù)跟蹤、監(jiān)測(cè),對(duì)發(fā)行人募集資金使用、還本付息安排監(jiān)督不及時(shí)、核查不足,未能有效督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)信息披露義務(wù)。英大證券因上述違規(guī)行為,被深圳證監(jiān)局出具了警示函。

在今年9月,浙江證監(jiān)局向德邦證券下發(fā)了調(diào)查通知書,認(rèn)為公司在五洋建設(shè)債券承銷過程中涉嫌違反證券法律法規(guī),決定對(duì)公司進(jìn)行立案調(diào)查。

之后,在9月26日,四川證監(jiān)局披露了《關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》。在對(duì)華西證券投行類業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí),證監(jiān)局發(fā)現(xiàn),公司作為“16順風(fēng)01債”的受托管理人,存在多項(xiàng)未履職事項(xiàng)。比如,發(fā)行人原計(jì)劃將債券募集資金全部用于補(bǔ)充流動(dòng)資金,但隨后被監(jiān)管層發(fā)現(xiàn),其中一部分資金被調(diào)撥給子公司用于支付銀行貸款保證金。對(duì)于變更募集資金使用的情況,華西證券未在臨時(shí)受托事務(wù)報(bào)告中披露。

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