3月25日，上海證監(jiān)局發(fā)布《關于對薛峰采取監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定》。《決定》稱，光大證券股份有限公司存在以下問題：

一是對子公司管控機制不完善，對子公司管控不力，公司內部控制存在缺陷；

二是公司對重大事項未嚴格執(zhí)行內部決策流程；三是公司出現(xiàn)風險事件時，未及時向中國證監(jiān)會及我局報告。其作為公司時任總經理，對上述問題負有領導責任和管理責任。決定對其采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

連續(xù)三次計提減值，凈利潤預減逾九成

《每日經濟新聞》記者注意到，今年以來，光大證券已經連續(xù)計提了三次金融資產減值準備。

2019年1月25日，光大證券披露資產減值準備議案，對2018年單項金融資產計提了減值準備，共計5.53億元。

2月25日，浸鑫基金投資期限屆滿到期，未能按原計劃實現(xiàn)退出，這時光大證券對這個項目就計提了6000萬元減值準備。

根據公告，在這個項目中光大證券全資子公司光大資本和光大浸輝總投資7175萬元，其中 6000萬元為光大資本作為劣后級合伙人的出資。

3月19日晚間，光大證券再次發(fā)布公告稱，本次計提預計負債及資產減值準備共計減少公司2018年度合并利潤總額約15.21億元，減少合并凈利潤約11.41億元。

具體來看，光大證券2018年度擬計提預計負債14億元，對相應的股權投資和應收款項計提資產減值準備1.21億元，已超過公司2017年度經審計凈利潤的10%。

受計提減值影響，光大證券大幅下修2018年度業(yè)績，預計2018年年度合并凈利潤為2.44億元，較2017年減少92.2%；2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤約為1.03億元，同比減少96.6%，2018年券商掙得也都是辛苦錢，但是一減再減，凈利潤已經只剩1億元了。

光大證券收監(jiān)管函 子公司被責令改正

說起事情的起因，還要從3年前的一筆海外投資算起，2016年是國內資本大舉進軍海外的一年。光大資本聯(lián)合暴風集團設立了浸鑫基金。

除暴風集團和光大資本以外，浸鑫基金還云集了包括招商財富、愛建信托等14名知名金融機構和企業(yè)投資者，資金募集規(guī)模超過52億元。收購境外MPS公司65%的股權。

浸鑫基金52億元的基金規(guī)模中，招商財富作為第一大股東出資28億元，持股比例53.82%，愛建信托也投資4億元，持股比例7.69%。

其中光大資本直接和間接投資合計7175萬元，因為光大資本有6000萬元是作為劣后級合伙人的出資，因此作為本次投資的劣后合伙人，要同時為兩個優(yōu)先級合伙人出具了《差額補足函》，主要內容為在優(yōu)先級合伙人不能實現(xiàn)退出時，由光大資本承擔相應的差額補足義務，就是這個函件最終導致了這次大量的負債計提。

光大證券因為負債計提，業(yè)績大幅下修還引起了監(jiān)管的注意，上交所在監(jiān)管函中對光大證券提出四項要求：全面核查前期光大浸輝下設基金對外投資項目損失等事項、采取有效措施化解相關風險、全面自查造成本次投資損失的內控管理缺陷以及依法依規(guī)做好此事項的會計處理。

3月22日，光大證券公告，其全資子公司光大資本，被上海證監(jiān)局采取責令改正的監(jiān)管措施。

（封面圖片來源于攝圖網）