每經記者｜王硯丹    每經編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

在證券行業(yè)風控為上時代，去年7月，國盛證券、新時代證券兩家券商被證監(jiān)會接管引發(fā)了行業(yè)和市場廣泛關注。而2021年7月16日，證監(jiān)會宣布，將國盛證券、新時代證券、國盛期貨接管期限再次延長一年。

被接管理由：隱瞞實際控制人或持股比例、公司治理失衡

2020年7月17日，對于金融行業(yè)而言，監(jiān)管風暴驟然而起。當天，共有9家金融機構被銀保監(jiān)會、證監(jiān)會宣布接管。其中，中國證監(jiān)會發(fā)布公告，決定接管新時代證券、國盛證券和國盛期貨，接管期限自2020年7月17日至2021年7月16日。

根據公告，三家券商或期貨公司被接管的理由是“隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡”，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據《證券法》第一百四十三條、《證券公司風險處置條例》第八條和第六十二條、《期貨交易管理條例》第五十六條有關規(guī)定，證監(jiān)會對其進行了接管。

中國證監(jiān)會分別組織成立新時代證券接管組、國盛證券接管組、國盛期貨接管組。新時代證券接管組組長為林雯；國盛證券接管組組長為周軍；國盛期貨接管組組長為王登勇。

自接管之日起，接管組行使被接管公司的經營管理權，接管組組長行使公司法定代表人職權。新時代證券、國盛證券、國盛期貨的股東大會或股東會、董事會、監(jiān)事會及經理層停止履行職責。接管期間，接管組負責保持公司經營穩(wěn)定，規(guī)范公司股權和治理結構。

同時，接管期間，中國證監(jiān)會委托中信建投成立新時代證券托管組，委托中航證券及招商證券成立國盛證券托管組，委托國泰君安期貨成立國盛期貨托管組。托管組在接管組指導下，按照托管協(xié)議開展工作。

而根據7月16日晚間的公告，實施接管以來，中國證監(jiān)會穩(wěn)步推進接管工作，取得積極進展，但接管任務尚未完成。根據《證券公司風險處置條例》第十一條、第六十二條的規(guī)定，中國證監(jiān)會決定延長新時代證券、國盛證券和國盛期貨三家公司接管期限至2022年7月16日。延長接管期間，接管組織、接管內容保持不變，被接管公司正常經營，客戶交易不受影響，資金轉入轉出等均正常進行。證監(jiān)會將指導接管組繼續(xù)依法履職，抓緊完成處置任務。

國盛金控股東已被立案調查 新時代去年業(yè)績大幅下降

國盛證券、國盛期貨為明天系的金融資產之一，其子公司為上市公司國盛金控。2015年，杜力通過“鳳凰系”拿下華聲股份控制權，隨后定增募資69.3億，收購了國盛證券100%股權，國盛證券得以借殼上市，華聲股份也因此更名為國盛金控。

2020年8月14日，在被接管一個月以后，國盛金控公告稱，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對國盛金控控股股東財智投資（有限合伙）、深圳前海財智遠大（有限合伙）、鳳凰財鑫（有限合伙）以及鳳凰財智創(chuàng)新（有限合伙）立案調查，涉及股東已分別收到相關《調查通知書》。

根據中國證券業(yè)協(xié)會數據，國盛證券2020年實現(xiàn)營業(yè)收入18.67億元，行業(yè)排名第50位。但凈利潤僅為6412萬元，行業(yè)排名第83位。

新時代證券注冊地為北京市，根據其2020年年報，上海宜利實業(yè)發(fā)展有限公司為其控股股東，持股比例為45.479%。在被托管后，2020年新時代證券全年實現(xiàn)凈利潤3652萬元，較2019年的4.39億元大幅下降，且投行與自營條線均出現(xiàn)虧損。

值得一提的是，在2020年證券公司分類評價中，國盛證券的評級由2019年的BB被下調至CCC，而新時代證券從2019年的CC上調至CCC。按照過往時間慣例，2021年的分類評價結果也即將公布，國盛證券、新時代證券今年的評級情況值得市場重點關注。