每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

今日晚間，中國證監(jiān)會公布了2021年證券公司分類結(jié)果。結(jié)果顯示，103家券商中，AA級共15家，A級共35家，BBB級共18家，BB級共16家，B級共5家，CCC級共11家，CC級、C級和D級各1家，分別是國都證券、川財證券和網(wǎng)信證券。

《每日經(jīng)濟新聞》記者梳理顯示，在此次分類結(jié)果中，共26家券商升級，27家券商降級。與2020年相比，東海證券在2021年的分類結(jié)果中連升5級，從CC級升至A級；首創(chuàng)證券和金元證券均連升4級；華林證券和長城證券均連升3級。相反，國都證券和恒泰證券分別連降4級；川財證券、大通證券以及華融證券則分別連降3級。值得一提的是，此次還有5家券商為首次參評。

A類券商總數(shù)達50家

一年一度的證券公司分類評價如期而至。據(jù)今日晚間證監(jiān)會披露，2021年全行業(yè)138家公司中，有35家按規(guī)定與其母公司合并評價，因此，共計103家券商參評。統(tǒng)計顯示，本次分類結(jié)果中仍然沒有AAA級，此外，AA級共15家，A級共35家，BBB級共18家，BB級共16家，B級共5家，CCC級共11家，CC級、C級和D級各1家。

獲評AA級的15家券商分別是廣發(fā)證券、東方證券、興業(yè)證券、安信證券、光大證券、國泰君安、國信證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源、銀河證券、招商證券、中金公司、中信建投和中信證券。

相反，評級的另一端中，獲CC級的券商為國都證券，獲C級的券商為川財證券，獲D級的券商為網(wǎng)信證券。

此外，本次還有5家券商為首次參評，分別是瑞信方正（A）、摩根士丹利華鑫（BBB）、高盛高華（BBB）、甬興證券（BB）和金圓統(tǒng)一（B）。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)業(yè)務(wù)活動與其風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平相適應(yīng)的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及因發(fā)生重大風(fēng)險被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

按照上述來看，A類券商總數(shù)達50家，B類券商總數(shù)39家，C類券商總數(shù)13家，分別占比49%、38%和13%。

26家券商升級，東海證券連升5級

《每日經(jīng)濟新聞》記者進一步梳理發(fā)現(xiàn)，今年的分類評價結(jié)果中，共有26家券商實現(xiàn)升級。其中上升幅度最大的是東海證券，從去年的CC級升至今年的A級，連升5級，并且直接躋身A類券商。

2021年實現(xiàn)升級的26家券商（數(shù)據(jù)來源：每經(jīng)記者整理）

對此，記者聯(lián)系了東海證券，該公司相關(guān)負責(zé)人士表示，東海證券自2020年新的領(lǐng)導(dǎo)班子成立以來，堅決貫徹常州市委市政府的決策部署，堅定不移地實施“扎根常州，對接上海”的發(fā)展戰(zhàn)略，全面加強黨的領(lǐng)導(dǎo)和作風(fēng)建設(shè)，提升公司治理結(jié)構(gòu)和治理水平；“四措并舉”推進公司文化建設(shè)；狠抓合規(guī)風(fēng)控，堅持審慎經(jīng)營，各項業(yè)務(wù)取得長足進步；勇?lián)?zé)任，助力脫貧攻堅事業(yè)；立體構(gòu)建投資者保護格局，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

Wind數(shù)據(jù)顯示，目前東海證券各項業(yè)務(wù)取得長足進步，經(jīng)紀、權(quán)益、固收等業(yè)務(wù)全面開花。2020年實現(xiàn)營業(yè)收入22.69億元，凈利潤4.39億元，分別同比增長38.23%和788.26%。今年以來，東海證券資管業(yè)務(wù)穩(wěn)健向好，完成了公司首只大集合產(chǎn)品公募化改造。

除了東海證券外，首創(chuàng)證券（A）和金元證券（BBB）表現(xiàn)亦可圈可點，均連升4級；長城證券（A）和華林證券（A）均連升3級；廣發(fā)證券（AA）、開源證券（A）、聯(lián)儲證券（BBB）、華龍證券（BBB）和江海證券（CCC）均連升2級；中航證券、西南證券、財達證券和國元證券等16家升1級。

值得一提的是，今年獲評AA級券商數(shù)量雖然與去年一樣均為15家，但這其中也稍有變化。其中廣發(fā)證券、東方證券和興業(yè)證券均為今年升至AA級，廣發(fā)證券是連升2級，其他兩家則升1級。

27家券商降級，2家券商連降4級

此外，還有27家券商降級。其中國都證券和恒泰證券連降4級；川財證券、大通證券以及華融證券則分別連降3級；海通證券、第一創(chuàng)業(yè)、國聯(lián)證券、銀泰證券等8家券商連降2級。

2021年實現(xiàn)降級的27家券商（數(shù)據(jù)來源：每經(jīng)記者整理）

記者了解到，國都證券在去年曾3個月連收三張監(jiān)管罰單引起了不小關(guān)注，處罰事項包括信息披露不及時、處理客戶債券質(zhì)押式協(xié)議逆回購初始交易時操作不當(dāng)，以及作為主辦券商履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任不到位等。

今年2月，由于對子公司國都景瑞風(fēng)險管控不足，甚至存在代持等問題，北京證監(jiān)局又對國都證券采取了責(zé)令改正并暫停另類投資業(yè)務(wù)（項目退出除外）3個月的行政監(jiān)管措施。今年4月，國都證券又因信息披露違規(guī)問題，而被股轉(zhuǎn)公司采取了口頭警示。

同樣，恒泰證券在去年以來也受到過多次監(jiān)管處罰。其中最為典型的就是為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供便利和服務(wù)，恒泰證券因此還被處以100萬元罰款，同時相關(guān)責(zé)任人也被給予警告等處罰。

值得一提的是，去年曾為AA級的海通證券、國金證券和中泰證券均在今年降級。海通證券從去年的AA級連降2級至今年的BBB級；國金證券和中泰證券則從去年的AA級降1級至今年的A級。

記者注意到，相比其他兩家曾為AA級的券商僅降1級，作為頭部券商的海通證券卻連降2級，這或許與海通證券涉永煤違約風(fēng)波有關(guān)。今年以來，海通證券受到了交易商協(xié)會自律處分以及上海證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施，并且被暫停1年為機構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)。另外，今年4月，證監(jiān)會披露了29張投行條線罰單，共涉及15家券商，其中涉及海通證券的最多，共有9張。