7月12日，西藏證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)太平洋證券拉薩柳梧新區(qū)證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。具體來(lái)看，該營(yíng)業(yè)部存在以下問(wèn)題：

一、2021年存量客戶(hù)回訪321戶(hù)，回訪結(jié)果異?？蛻?hù)1戶(hù)，為非本人接聽(tīng)。總部2021年12月16日要求營(yíng)業(yè)部對(duì)回訪結(jié)果異常的客戶(hù)進(jìn)行核查處理，并要求安排專(zhuān)人妥善保存回訪記錄備查。2021年12月17日至檢查當(dāng)日，營(yíng)業(yè)部未對(duì)該異常客戶(hù)進(jìn)行核查處理。

二、營(yíng)業(yè)部2018年5月14日?qǐng)?bào)備開(kāi)展期貨IB業(yè)務(wù)，2名具備資質(zhì)的人員為王某一和王某二。2021年8月王某二轉(zhuǎn)為合規(guī)崗。營(yíng)業(yè)部不具備期貨IB業(yè)務(wù)的展業(yè)條件。但于2021年10月19日為馬某某蘇客戶(hù)、2021年11月4日為馬某乃客戶(hù)開(kāi)通了IB業(yè)務(wù)。

三、營(yíng)業(yè)部于2022年4月16日對(duì)投資者王某開(kāi)展了投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力重新測(cè)評(píng)，測(cè)評(píng)結(jié)果為C1。但王某于2022年4月19日至5月30日期間交易了風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于R1的產(chǎn)品。