2023-05-11 06:47:40
每經(jīng)AI快訊，近日，記者從券商人士處獲悉，監(jiān)管部門向券商發(fā)布《證券研究報告業(yè)務“雙隨機”現(xiàn)場檢查情況的通報》（簡稱《通報》）。監(jiān)管部門表示，此次現(xiàn)場檢查專項工作覆蓋45家券商和300篇研報。 從檢查情況看，部分券商未建立健全市場影響評估機制，導致提級審核機制對“重要”情形缺乏明確清晰界定；外部專家邀請、身份核實等機制不完整。 監(jiān)管部門表示，后續(xù)將對相關(guān)違規(guī)機構(gòu)和從業(yè)人員從嚴問責，各券商和相關(guān)從業(yè)人員應當結(jié)合此次專項檢查發(fā)現(xiàn)的問題，對照檢視，認真整改。（證券時報）
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