上交所披露一季度監(jiān)管工作情況

2023-05-22 15:33:06

記者5月22日從券商人士處獲悉，上海證券交易所近日在行業(yè)內(nèi)部披露了一季度會員自律監(jiān)管工作情況通報(bào)。2023年一季度，上交所對會員單位及其從業(yè)人員采取各類自律管理措施共計(jì)31次。需要注意的是，上交所通報(bào)了五類典型案例，保薦代表人保薦職責(zé)履行不到位、保薦代表人未勤勉履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)、券商對債券發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位等情形受到上交所關(guān)注。（中證金牛座）

責(zé)編姚祥云

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