高管變更未按規(guī)定及時報告 “券商一哥”旗下中信產(chǎn)業(yè)基金收警示函

2023-08-09 22:36:58

每經(jīng)AI快訊，四川證監(jiān)局日前發(fā)布對中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。警示函指出，中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司存在兩大問題：一是高級管理人員變更未按規(guī)定及時報告，基金產(chǎn)品信息未按規(guī)定及時填報更新；二是未對部分在管基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評級。最終，四川證監(jiān)局對中信產(chǎn)業(yè)基金采取出具警示函的監(jiān)管措施。要求其應(yīng)認真履行基金管理人職責(zé)，對存在的問題進行整改，限期30日提交書面整改報告。（界面）

責(zé)編王曉波

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