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無證上崗、違規(guī)考核頻發(fā) 多家銀行基金銷售違規(guī)被罰

2023-12-26 06:23:28

每經AI快訊，日前，三家銀行分支機構因基金銷售業(yè)務違規(guī)被監(jiān)管采取責令改正措施。據統(tǒng)計，今年以來，已有20多家銀行（含分支機構）被各地證監(jiān)局采取責令改正、出具警示函、暫停接受新投資人開立交易賬戶等措施，案由涉及相關人員無證上崗、違規(guī)考核、銷售誤導、風險評測問卷不完善等。業(yè)內人士表示，作為基金代銷的重要渠道，銀行代銷基金要“苦練內功”，在銷售前做好產品審核和準入，銷售中注重投資者適當性管理，銷售后對代銷流程進行回溯跟蹤。 (中證報)

責編 尹華祿

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