每經(jīng)AI快訊，2024年11月8日，上交所發(fā)布關(guān)于對(duì)正平路橋建設(shè)股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人予以通報(bào)批評(píng)的決定。

當(dāng)事人：

正平路橋建設(shè)股份有限公司，A股證券簡(jiǎn)稱：正平股份，A 股證券代碼：603843；

彭有宏，正平路橋建設(shè)股份有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁；

閆文文，正平路橋建設(shè)股份有限公司時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)。

一、上市公司及相關(guān)主體違規(guī)情況

經(jīng)查明，2023年9月1日，正平路橋建設(shè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱公司）披露《關(guān)于歸還募集資金及繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金的公告》稱，使用不超過(guò)1.9億元的閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，并僅限于與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)使用，使用期限自公司董事會(huì)審議通過(guò)之日起不超過(guò)12個(gè)月。2024年8月30日，公司披露《關(guān)于暫時(shí)無(wú)法按期歸還用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的募集資金的公告》稱，截至公告日，公司暫時(shí)無(wú)法按期足額歸還用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的1.9億元募集資金。上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱本所）于2024年9月2日向公司發(fā)出監(jiān)管工作函，督促公司制定方案盡快歸還臨時(shí)補(bǔ)流的募集資金并及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展。截至2024年10月31日，1.9億元臨時(shí)補(bǔ)流的募集資金均未歸還至募集資金賬戶，公司尚未披露相關(guān)解決方案。

二、責(zé)任認(rèn)定和處分決定

（一）責(zé)任認(rèn)定

公司使用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，但未在前期披露的臨時(shí)補(bǔ)流期限內(nèi)按時(shí)歸還募集資金。公司上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《股票上市規(guī)則》）第1.4條、第7.7.3條，《上海證券交易所自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第6.3.14條等有關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁彭有宏作為公司主要負(fù)責(zé)人、信息披露第一責(zé)任人和日常經(jīng)營(yíng)管理的具體負(fù)責(zé)人，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)閆文文作為公司財(cái)務(wù)事項(xiàng)具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。上述人員違反了《股票上市規(guī)則》第1.4條、第4.3.1條、第4.3.5條等有關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書(shū)》中作出的承諾。

（二）相關(guān)責(zé)任主體異議理由

在規(guī)定期限內(nèi)，公司及相關(guān)責(zé)任人回復(fù)異議稱，本次違規(guī)系公司應(yīng)收賬款回款不及預(yù)期、資金周轉(zhuǎn)壓力加大、未能及時(shí)支付應(yīng)付賬款導(dǎo)致募集資金賬戶因相關(guān)方提起訴訟被凍結(jié)等客觀原因所致。針對(duì)上述情況，公司深刻反省并成立專項(xiàng)小組，積極研究解決方案。

（三）紀(jì)律處分決定

對(duì)于上述申辯理由，本所紀(jì)律處分委員會(huì)經(jīng)審核認(rèn)為，公司未能按時(shí)足額歸還暫時(shí)補(bǔ)流募集資金，涉及金額較大，違規(guī)事實(shí)清楚。公司及相關(guān)責(zé)任人未能充分合理預(yù)計(jì)公司經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)情況，未就臨時(shí)補(bǔ)流募集資金按時(shí)歸還作出妥善安排，所稱客觀理由并非事前無(wú)法預(yù)計(jì)事項(xiàng)，不能作為未按期歸還募集資金的合理理由。公司及相關(guān)責(zé)任人事后采取相關(guān)補(bǔ)救措施屬于其應(yīng)盡職責(zé)，且經(jīng)監(jiān)管督促至今仍未歸還相關(guān)募集資金，未能實(shí)際有效減輕違規(guī)行為造成的不良影響，相關(guān)異議理由不足以減輕其責(zé)任。

鑒于前述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過(guò)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第13.2.1條、第13.2.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第10號(hào)——紀(jì)律處分實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》等有關(guān)規(guī)定，本所作出如下紀(jì)律處分決定：

對(duì)正平路橋建設(shè)股份有限公司及時(shí)任董事長(zhǎng)兼總裁彭有宏、時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)閆文文予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。

根據(jù)《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》，請(qǐng)你公司及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書(shū)指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對(duì)性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。請(qǐng)你公司在收到本決定書(shū)后一個(gè)月內(nèi)，向本所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。

你公司及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問(wèn)題再次發(fā)生。公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

正平股份的董事長(zhǎng)是田世生，男，43歲，學(xué)歷背景為碩士；總裁是彭有宏，男，41歲，學(xué)歷背景為碩士。

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(記者 王曉波)

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