券商“外邀專家”違規(guī)遭“雙罰”，研究機構對外合作如何防“越界”？

2024-11-15 06:51:59

每經AI快訊，近日，信達證券上海投資咨詢分公司及相關人員因邀請外部專家參與咨詢服務時存在不規(guī)范現(xiàn)象被監(jiān)管部門“雙罰”，再次引發(fā)了市場對“外邀專家”合規(guī)性的廣泛關注。近年來，多家券商因邀請外部專家“違規(guī)”而收到監(jiān)管“罰單”，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）最新發(fā)布的相關報告也提出，部分公司對外部專家依賴性較強，合規(guī)管理不到位，存在較大風險隱患，風險防控仍是券商研究機構的工作重點。（證券日報）

責編張喜威

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