每經(jīng)編輯｜何小桃 袁東    

涉案金額高達(dá)1.3億港元，瑞銀集團(tuán)（UBS AG）前高管被終身禁入業(yè)界。

9月2日，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一則公告稱：UBS前副總監(jiān)孫健榮（男）被裁定洗錢(qián)的刑事罪名成立及干犯藐視法庭罪，終身禁止他重投業(yè)界。

該案源于孫健榮為兩名在UBS持有聯(lián)名賬戶的內(nèi)地客戶擔(dān)任客戶顧問(wèn)。由于上述客戶在內(nèi)地將人民幣匯至香港時(shí)遇到困難，因此與孫訂立一項(xiàng)安排，以便進(jìn)行跨境資金轉(zhuǎn)賬。根據(jù)安排，他們先將資金轉(zhuǎn)入孫健榮所指定的內(nèi)地銀行賬戶，而該等資金隨后會(huì)被匯至香港并存入該聯(lián)名賬戶。

據(jù)悉，在2016年11月至2018年2月期間，涉事客戶向?qū)O健榮所指定的內(nèi)地賬戶轉(zhuǎn)賬超過(guò)人民幣1.32億元。盡管孫提供了所謂交易確認(rèn)書(shū)及銀行結(jié)單，顯示匯款已存入該聯(lián)名賬戶內(nèi)，但涉事客戶隨后發(fā)現(xiàn)其中有一大部分轉(zhuǎn)賬款項(xiàng)不知所蹤。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)在關(guān)鍵時(shí)間，總計(jì)超過(guò)1.34億港元的存款被轉(zhuǎn)移至兩個(gè)屬于孫健榮的香港銀行賬戶。法庭裁定，該等被轉(zhuǎn)移的存款屬犯罪得益，即孫健榮藉欺詐或竊取涉事客戶所獲取的款項(xiàng)。法庭也指出，孫利用竊款來(lái)維持奢侈生活，并購(gòu)入豪華房車和多個(gè)英國(guó)及中國(guó)內(nèi)地的物業(yè)。

原訟法庭在孫健榮承認(rèn)控罪后，于2024年6月21日判處他十年監(jiān)禁。

與此同時(shí)，上述兩名客戶為追討被挪用的款項(xiàng)而采取了法律行動(dòng)，其中包括于2018年7月取得針對(duì)孫健榮的全球凍結(jié)強(qiáng)制令。該強(qiáng)制令其中一項(xiàng)規(guī)定：孫健榮被禁止處置或處理其資產(chǎn)，以1.3億港元為限。不過(guò)，孫健榮卻違反了強(qiáng)制令，將其數(shù)個(gè)英國(guó)物業(yè)的權(quán)益轉(zhuǎn)讓至一家由他擁有的英屬維爾京群島公司。因此，孫健榮于2023年12月20日因藐視法庭，被原訟法庭判處監(jiān)禁六個(gè)月。

基于上述情況，香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為孫健榮并非受規(guī)管人士的適當(dāng)人選。

編輯|何小桃 袁東 杜恒峰

校對(duì)|段煉

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